香港证监会禁止花旗环球金融亚洲前负责人重投业界10年_天天观点

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香港证监会3月6日在官网宣布，禁止花旗环球金融亚洲有限公司前负责人、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw重投业界10年，由2023年3月4日起至2033年3月3日止。

香港证监会在采取该纪律行动之前，较早前就花旗环球金融严重违反监管规定和犯有内部监控缺失而处分该公司。该公司在2008至2018年期间，一直容许其现货股票业务部下的多个交易柜台向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。

调查发现，Shaw本人在2015年引入一项机制，以利便花旗环球金融的股票销售交易柜台大量制备被错误标签的申购意向，当中涉及市场上某些交投最活跃的蓝筹股。虽然申购意向的质素及准确性已引致多宗客户投诉，但Shaw并无停止发布被错误标签的申购意向，并向客户表示它们已按照业界标准予以分类。

此外，至少自2015年起，Shaw本人在执行利便交易时干犯及容许下属在执行利便交易时干犯以下失当行为：向客户提供了与事实不符的资料，或采取了积极步骤以隐瞒有关交易的主事人性质；作出了具误导性的声明，而客户有可能将该等声明诠释为有关交易是以代理方式执行，或即使有迹象显示客户相信有关交易为代理交易，但仍保持沉默；对于利便服务柜台参与交易一事保持沉默或没有向客户表明此事，并且在将客户的交易指示转发至利便服务台以供执行前，没有取得客户的同意。

（文章来源：界面新闻）

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